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9月4日，中國期貨業(yè)協(xié)會會長洪磊在“第三屆中小投資者服務論壇”上表示，信義義務是資本市場法治化進程中不可或缺的要素，是金融機構忠實于投資者利益、恪盡勤勉與服務責任的必然要求。目前，我國直接融資和間接融資的不平衡格局正在改變，同時帶來了風險承擔逐步由機構向由投資者的轉變。投資者將財產的處置權托付于管理人，這是一種高度的信任，這就要求受托人必須嚴格履行信義義務?！?
以下為文字實錄：
在第三屆中小投資者服務論壇上的講話
尊敬的各位領導，女士們、先生們：
很高興通過互聯(lián)網與各位同仁見面，共同探討“落實證券法實施、促進投資者保護”的話題，繼續(xù)推進資本市場投資者教育保護工作。在此，我謹代表中國期貨業(yè)協(xié)會熱烈祝賀第三屆中小投資者服務論壇順利召開，對本次論壇的組織和支持單位表示誠摯感謝！
開年以來，面對新冠肺炎疫情肆虐、國際間貿易投資受阻、金融市場波動劇烈等多重考驗，我國資本市場保持了正常開市和平穩(wěn)運行，市場治理能力不斷提高，投資環(huán)境充滿活力，投資者的信心和活躍度都有增強。黨的十九大明確提出“必須堅持以人民為中心的發(fā)展思想”，保護投資者合法權益正是人民性的體現(xiàn)。易主席曾在公開講話中強調：“投資者是資本市場發(fā)展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，是資本市場踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn)，也是證券監(jiān)管部門的根本監(jiān)管使命”。因此，保護好投資者尤其是中小投資者的合法權益，是資本市場的出發(fā)點和落腳點，也是監(jiān)管和自律工作的出發(fā)點和落腳點，做好這項工作就是要建立以信義義務為核心的法治環(huán)境。
信義義務是資本市場法治化進程中不可或缺的要素，是金融機構忠實于投資者利益、恪盡勤勉與服務責任的必然要求。目前，我國直接融資和間接融資的不平衡格局正在改變，同時帶來了風險承擔逐步由機構向由投資者的轉變。投資者將財產的處置權托付于管理人，這是一種高度的信任，這就要求受托人必須嚴格履行信義義務。信義義務的行為標準比合同義務要求更為嚴格，需要通過立法、行政和自律規(guī)則來確立。從“九民紀要”到新《證券法》頒布，法治建設不斷強化，并細化到公司治理和內控等具體落實環(huán)節(jié)中。規(guī)則嚴密，標準明確，執(zhí)行嚴格，將成為投資者保護的重要保障。下面，我結合對新《證券法》投資者保護制度設計的理解，以及期貨及衍生品行業(yè)加強投資者保護工作的思考，談幾點認識：
一、新《證券法》的出臺，推進了證券市場的市場化法治化改革，構建了更為嚴密的投資者保護體系
今年是我國資本市場建立30周年，也是新《證券法》實施元年。新《證券法》體現(xiàn)了多年以來證券市場在改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法和風險防控等方面的實踐經驗，為我們保護投資者權益提供了重要啟示：
一是明確機構的信義義務和舉證責任。新《證券法》對普通投資者和專業(yè)投資者做出不同的權益保護安排，實現(xiàn)與投資者適當性管理的相互匹配；證券經營機構在與普通投資者發(fā)生糾紛時需要“自證清白”。二是創(chuàng)新探索出的證券民事訴訟制度，強化了投資者維權的話語權和主動權，落實了對資本市場違法犯罪行為的“零容忍”，有效震懾了財務造假、披露不實等危害市場的行為。三是提高違法違規(guī)成本、加大懲處力度，從源頭切斷了損害投資者權益和資本市場的動機。這些制度安排有利于加大違規(guī)機構的法律責任，迫使機構遵守誠實守信、勤勉盡責的基本準則，也就是對融資主體和中介機構的信義義務提出了更高、更明確的要求，這對于增強投資者保護、提升投資者信心、完善整個資本市場信用環(huán)境具有極大促進作用。
二、新《證券法》的思想內核和制度創(chuàng)新，對期貨及衍生品市場的頂層設計有積極借鑒作用
隨著新《證券法》的頒布，《期貨法》的制定也加快了進程。我國的期貨市場和證券市場有相似性，投資者都是以“散戶”為主，特點是投機性強、專業(yè)性、成熟度和風險管理能力弱，需要更審慎全面的法律保護措施。新《證券法》中許多關于投資者保護的成熟經驗就可以直接借鑒到《期貨法》立法中，具體有以下幾點：
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一是在立法中確立全面的投資者保護和教育體系，明確法律主體責任，從市場參與、經營、自律和監(jiān)管等多個角度，全方位保障維護投資者權益舉措的落地。二是分類保護投資者，降低投資者維權成本。 “舉證責任倒置”“集體訴訟”等原則為期貨及衍生品市場解決“舉證繁”“維權難”等問題提供了借鑒。三是強化機構全面的主體責任和誠信義務，讓投資者適當性管理更加充分。期貨及衍生品產品結構復雜、不易于理解，期貨經營機構更應當充分了解投資者的需求、充分揭示投資風險，并向合適的投資者提供相匹配的衍生品或服務。四是落實自律組織的責任，規(guī)范自律組織建設。新《證券法》對證券行業(yè)自律組織的功能職責做出了更詳細的規(guī)定，這也督促我們要將法治建設內化到協(xié)會的工作中。既要進一步規(guī)范組織內部職能，又要在自律、服務、傳導中自覺落實法律要求，形成內外一體遵紀守法的良好生態(tài)。
三、以保護投資者為出發(fā)點，大力推進我國期貨及衍生品市場發(fā)展，增強服務實體經濟能力
根據(jù)海外成熟市場的經驗，金融在現(xiàn)代經濟中的發(fā)展會經歷三個階段，第一階段：當經濟發(fā)展處于工業(yè)化階段，銀行在金融體系中會發(fā)揮著絕對主導作用，它能有效地將儲蓄轉化為投資，具有集中力量辦大事的優(yōu)勢，滿足大規(guī)模投資需要。第二階段：當大規(guī)模工業(yè)化過程完成，經濟發(fā)展更多依靠創(chuàng)新和細分市場過程中，資本市場在資源配置中將發(fā)揮決定性作用，風險承擔者開始由機構轉向投資者，以基金為代表的資產管理行業(yè)登上歷史舞臺。第三階段：隨著資本市場機構化進程進一步加快，市場博弈由散戶主導逐步轉向機構主導，這就對資產配置、產品定價和流動性提出了更高要求，復雜的結構化產品設計、深度參與衍生品市場就成為中介機構更好服務投資者的必然選擇。這一階段，期貨及衍生品市場將發(fā)揮更大功能作用。我國金融市場的發(fā)展，已經開始由第一階段轉向第二階段，向第三階段邁進的趨勢也初步顯現(xiàn)。從今年的疫情防控及經濟復蘇可以看出，企業(yè)避險需求上升，更多企業(yè)運用合作套保管理經營風險，機構及投資者參與期貨及衍生品市場的需求前所未有提升。
面對這種趨勢，協(xié)會作為自律管理的重要力量，應當承擔更多責任、發(fā)揮更大的作用。具體可以開展三方面工作：
一是搭建行業(yè)信用評價體系，弘揚行業(yè)信義文化。早年期貨市場的發(fā)展條件不足、監(jiān)管缺失、爆發(fā)了很多問題，行業(yè)規(guī)范和信用較差。當前，期貨市場要改變形象、更好地發(fā)揮服務實體經濟的功能，首先要加強信用建設。協(xié)會可以發(fā)揮貼近行業(yè)和會員這個優(yōu)勢，向行業(yè)提供信用服務，從合規(guī)性、穩(wěn)定性、專業(yè)性和信息披露等四個維度記錄機構信用情況，以出具信用報告的形式替會員機構背書、給其增信，進而提升行業(yè)與協(xié)會的公信力和影響力。
二是優(yōu)化協(xié)會信息化管理服務水平，打造一站式 “網上協(xié)會”。信息透明度是衡量一個行業(yè)健康發(fā)展的重要標尺。協(xié)會今年開展的作風問題專項整治工作，就將完善網站建設、增強行業(yè)信息透明度、提升會員服務質量作為作風整治重點任務之一。目標是打造行業(yè)擁護、市場歡迎、監(jiān)管信賴、社會公信的行業(yè)協(xié)會。通過網站升級改造，方便會員機構辦事，方便投資者查找到各類信息，包括機構及從業(yè)人員信息及誠信數(shù)據(jù)，產品信息、行業(yè)數(shù)據(jù)及研究報告，政策法規(guī)及自律規(guī)則、投訴接待及咨詢解答、糾紛調解等。這將是順應行業(yè)發(fā)展趨勢，加強投資者教育和保護工作的創(chuàng)新，也是提升自律管理工作效率的必要之舉。
三是加強機構及從業(yè)人員自律管理，維護行業(yè)良好發(fā)展秩序。協(xié)會的權力來自會員的讓渡，自律管理的最大優(yōu)勢是制定規(guī)則流程相對簡便，執(zhí)行規(guī)則成本低。協(xié)會2017年底發(fā)布了《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》，近幾年開展了大量投資者適當性培訓工作，并通過現(xiàn)場檢查督促期貨經營機構執(zhí)行落實，取得了積極效果。下一步，隨著品種更新和投資者的多元化發(fā)展，協(xié)會將在自律管理手段上進一步強化，明確現(xiàn)場檢查、違規(guī)處理、投訴調解等工作流程，提高自律執(zhí)紀的效率。大力開展行業(yè)宣傳、傳播正確投資理念，促進行業(yè)合規(guī)及廉潔文化建設。大力加強居間人、服務商等期貨服務機構自律管理，維護行業(yè)秩序。目前協(xié)會已經完成了《居間人管理規(guī)則》起草，正在征求行業(yè)意見，力爭明年初實施。
朋友們！做好投資者保護工作需要多方合力、多措并舉。中國期貨業(yè)協(xié)會將緊緊圍繞證監(jiān)會關于資本市場保護投資者工作的核心要求，順應新形勢下期貨及衍生品行業(yè)的快速發(fā)展需要，以建設行業(yè)信用體系、強化機構信義義務為重點，扎扎實實做好期貨行業(yè)自律和投資者教育保護工作，建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
責任編輯：陳修龍
